股权投资基金法律意见书

关于【】股权投资基金管理有限公司（筹）的

法律意见书

编号:2016xxxx号

致：【】股权投资基金管理有限公司（筹）

根据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案

管理工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）、《天津股权投资企业和股权投资管理

机构管理办法》（津发改财金〔2011〕675号，下称“管理办法”）、《天津股权投资企

业和股权投资管理机构管理办法补充通知》（津发改财金〔2012〕146号）等国家及地方

法律、法规、规范性文件的有关规定，xxx律师事务所（以下简称“本所”）受天津【】股

权投资基金管理有限公司（筹）（以下简称“公司”）的委托，就公司申请注册登记的有关

情况出具本法律意见书。

在发表法律意见之前，本所律师声明如下：

1、为出具法律意见书，本所律师对本次业务涉及的相关事实和材料，包括但不限于必

要的出资人协议书、章程及相关工商登记文件、出资人的基本资料等进行了核查和验证，并

听取了相关方的陈述和说明。

2、公司已向本所作出承诺，承诺已向本所律师提供了出具法律意见书所必需的、真实

的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言；保证其所提供的文件材料和所作的陈述是

真实的、完整的；文件原件上的签字和印章均是真实的，副本及复印件与正本和原件一致，

并无任何隐瞒、虚假和重大遗漏。

3、本法律意见书中，本所律师仅根据法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实和

中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。对于与出具本法律意见书有关而又无法得

到独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、本次业务所涉及的各方或有关具有证

明性质的材料发表法律意见。

4、法律意见书仅就出资人申请注册登记的有关法律问题发表意见，并不对有关的会计、

审计、资产评估、财务分析、盈利预测、投资决策、业务发展等其他非法律事项和专业报告

发表法律意见。法律意见书对上述非法律专业报告或意见中的某些数据和结论的引述，并不

意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。

5、法律意见书仅供公司设立程序使用，未经本所书面许可，不得用于其他任何目的。

本所律师同意将法律意见书作为公司设立申请相关文件之一，随同其他材料一起申报或予以

披露，并依法对法律意见书的意见承担法律责任。

6、本所律师同意公司在公司设立的其他申报材料中引用，或根据国家审批机关审核要

求部分或全部引用本法律意见书中的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上

的歧义或曲解。

鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，对本次业务

所涉事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、企业名称

股权投资管理机构名称核定为【】，符合《管理办法》的相关规定。

二、公司章程/合伙协议

【】年【】月【】日，公司全体出资人签署了《》，规定了【】，已载明业绩激励机制、

风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序，符合国家有关法律、法规及备案管理部门

的规定。

三、认缴出资和首期出资

1、【】年【】月【】日，公司全体出资人签署了《出资协议书》。根据该出资协议书，

公司注册资本为【】万元人民币，出资人及认缴出资情况如下：（单位：万元人民币）

出资人

认缴出资额

认缴出资比例

合计

100%

2、【】年【】月【】日，【】出具第【】号《验资报告》，首期实际缴纳出资情况如

下：（单位：万元人民币）

出资人

认缴出资额

首期出资额

首期出资比例

合计

3、【】年【】月【】日，公司全体出资人签署了《股权投资企业资本认缴承诺书》。

本所律师认为，公司投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排符合国家有关法律、

法规及备案管理部门的规定，验资机构对投资者实际出资的真实性予以验证，公司出资人已

签署认缴承诺书，依法作出必要的法律承诺。

四、投资人

出资人：【】公司，现持有【】工商局核发的注册号为【】的《企业法人营业执照》，

其住所为【】，注册资本为【】人民币，法定代表人为【】，经营范围为【】。（国家有专

营、专项规定的按专营专项规定办理）。该企业已通过【】年度工商年检。信用状况为：【】。

出资人：【姓名】，【性别】，【】年【】月【】日生人，现持有【】公安局核发的号

码为【】的中国《居民身份证》，其住址为【】。信用状况为：【】。

经核查，出资人是依法设立并有效存续的企业或合法的自然人，资信良好，未受过有关

行政主管机关或者司法机关的重大处罚，具备向股权投资管理机构出资的资格。

五、高级管理人员

根据公司提供的聘任文件及相关资料，公司聘任的高级管理人员包括：：

姓名

身份证号

职务

相关业务经验

信用状况

经核查，有【】名高级管理人员具有【】年股权投资或相关业务经验，具有股权投资、

资本运作、企业重组等行业从业经验，主要高级管理人员资信良好，符合《管理办法》的相

关规定。

六、营业场所

【】年【】月【】日，公司与【】签署《房屋租赁协议》，承租房屋面积为【】，租赁

期限为【】，土地性质为【】，具有合格的营业场所。

七、其他事项

经核查，公司制定有《》、《》、《》等规章制度，内容完整，符合相关法律法规，具

有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度。

八、结论意见

综上所述，本所律师认为：公司符合法律、法规及规范性文件对股权投资管理机构的相

关要求，所提交的文件和材料符合相关规定，公司依法申请注册登记不存在法律障碍。

本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字，本所加盖公章后生效。

（以下无正文）

（本页无正文，为xxx律师事务所《关于天津【】股权投资基金管理有限公司（筹）的

法律意见书》的签署页）

xx律师事务所

经办律师：

二零一六年月日

股权投资企业备案尽职调查提纲

一、股权投资企业文件

1、《营业执照》（副本）、外商投资企业批准证书（外商投资企业）；

2、公司章程/合伙协议；

3、《资本招募说明书》；

4、各投资者的《认缴承诺书》；

5、《验资报告》；

6、《资本募集合法合规情况说明书》；

7、《委托管理协议》（如）；

8、《委托托管协议》；

9、《合法合规募集资本的承诺函》、《风险提示书》；

10、出资人基本资料（营业执照副本、机构代码证、身份证等）以及央行信用报告；

11、自然人出资人提供金融资产超过200万元的证明材料。

二、受托管理机构文件（实行委托管理的）

1、营业执照副本、验资报告、外商投资企业批准证书（外资企业提供）、出资情况表、

董监高备案表等工商登记材料（工商登记文件，提供工商局查询盖章件）；

2、股权投资管理机构公司章程或合伙协议；

3、所有高级管理人员的简历及关于资质的证明材料、央行信用报告；

4、股权投资管理业务的开展情况及业绩。

看似短暂的一生，其间的彩，波折，却是纷呈的，深不可测的，所以才有人拼尽一切阻隔，在路漫漫中，上下而求索。

不管平庸也好，风生水起也罢，其实谁的人生不是顶着风雨在前行，都在用平凡的身体支撑着一个看不见的灵魂？

有时候行到风不推身体也飘摇，雨不流泪水也湿过衣衫，而让我们始终坚持的除了一份信念：风雨总会过去，晴朗总会伴着彩虹挂在天边。

一定还有比信念还牢固的东西支撑着我们，那就是流动在心底的爱，一份拳拳之爱，或许卑微，却是我们执著存在这个世界上，可以跨越任何险阻的勇气、力量和最美丽的理由。

人生的途程积累了一定的距离，每个人都成了哲学家。因为生活会让我们慢慢懂得：低头是为了抬头，行走是为了更好地休憩，不阅尽沧桑怎会大度，没惯见成败怎会宠辱不惊，不历经

纠结怎会活得舒展？

看清才会原谅，有时的无动于衷，不是不屑，不是麻木，而是不值得。有时痛苦，不是怕失去，不是没得到，而是因为自私，不肯放手，不是自己的，也不想给。

人生到最后，有的人把自己活成了富翁，有的人却一无所有。