法律意见书范本案例

审查《股权转让合同》的法律意见书

来源:未知作者：佚名q日期：10-01-28

关于审查《股权转让合同》的法律意见书

致A先生

(2005)第xx号法律意见书(缩减版)

兹受A先生委托，就《借款合同书》、《股权转让合同书》等若干法律文件进行法律

分析，并出具如下法律意见书。本法律分析仅限于审查协议文本之文字表述是否符合法律规

定。

一、当事人

1、中达公司(《股权转让合同书》乙方，《借款合同书》甲方)

2、信能公司(《股权转让合同书》甲方)

3、中油公司

4、金立公司(《借款合同书》乙方)

二、主要事实

信能公司通过债转股的形式以人民币壹仟贰佰万元的价格向中达公司转让中油25%的

股份(相关情况见《股权转让承诺书》、《合同鉴证书》、《关于同意信能公司转让股份的

决定》、《关于同意变更增加新股东的决定》、《关于信能公司出让部分股权的决定》、《股

权转让合同书》等)。为收购信能公司的股权，中达公司于2005年8月向金立公司无息借

款人民币借款壹仟万元，并将其在中油公司所占有的法定股权25%其中的20.84%抵押给

金立公司。(相关情况见《借款合同书》、《关于同意公司抵押股份的决定》)。

三、法律意见

本法律意见按照委托人所提供材料顺序进行审查，但仅列出我们认为需修改或增加的条

款，对无须修改的条款，不再赘述。

(一)关于《股权转让承诺书》的审查意见

1、《股权转让承诺书》第一段第一句规定：“鉴于我司资金困难，向贵公司所借的人

民币壹仟贰佰万元。”此句的表述不甚明确，建议修改为“鉴于我司资金困难，向贵公司借款

人民币壹仟贰佰万元。”

2、《股权转让承诺书》第二段规定：“根据转让合同规定，我方同意以人民币1，200

万元的价格，转让在中油公司所占有的25%股权转让给贵公司。”其中“转让在中油公司所

占有的25%股权转让给贵公司”一句有语病，建议修改为“将在中油公司所占有的25%股

权转让给贵公司”。

3、《股权转让承诺书》第三段规定：“我司保证在中油公司所转让给贵公司的股权没

有设置任何抵押权或其他担保权，如果由于抵押或担保引起第三者的追索，我方承担由此而

引起的所有经济和法律责任。”由于“法律责任”的含义广泛，其与“经济责任”之间是包含关

系，建议将最后一句修改为“我方承担由此而引起的相应法律责任。”《股权转让承诺书》

第四段“……如有虚假，我司愿承担一切经济、法律责任，负责赔偿。”及《借款合同书》第

七项“……如果由于抵押或担保引起第三者的追索，甲方应承担由此而引起的所有经济和法

律责任。”也存在类似的问题，建议做相同修改。

(二)关于《借款合同书》的审查意见

1、《借款合同书》第8项规定“甲方保证按合同在每年分红款项中优先支付借款。”这

里“支付”一词宜修改为“偿付”。《借款合同书》第九项也有类似的问题，建议修改。

2、《借款合同书》第11项规定了仲裁或诉讼的纠纷处理方式。从减少争议的角度考

虑，建议列明所选择的仲裁委员会。根据《民事诉讼法》第二十四条的规定，因合同纠纷提

起的诉讼，可向被告住所地或合同履行地人民法院起诉。此外，合同双方当事人可在书面合

同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院

管辖。

3、建议在《借款合同书》中增添违约责任的约定。

4、建议在《借款合同书》中增添变更或解除合同条款约定。

5、需要提醒的是，根据我国《担保法》第40条及《担保法司法解释》第57条的规

定，抵押权人和抵押人在合同中不得约定在债务履行期届满抵押人未受清偿时，抵押物的所

有权转归债权人所有，即法律禁止设立流质担保，有关流质条款的约定无效。若实现抵押权，

可通过法院裁判的形式以抵押物抵偿抵押权人的债权。

(三)关于《股权转让合同书》的审查意见

1、建议在《股权转让合同书》中增加“公司各方股东同意放弃股权转让优先认购权”条

款。

2、如选择协议管辖，可在《股权转让合同书》中添加“合同签订地”条款。

3、建议《股权转让合同书》第16条补充“保证所转让的股权不涉及任何争议及诉讼”

的条款。

4、建议在《股权转让合同书》中细化股权转让的相关约定，比如“在本合同生效*日内，

甲乙双方共同委托何人办理股份转让登记;上述股权转让的变更登记手续应于本合同生效后

*日内办理完毕。”

5、建议在《股权转让合同书》中细化双方的权利义务约定，如保密事宜、甲方的交付

及协作义务、乙方的配合义务等。以下规范性用语可供参考：本次转让事宜在完成前，甲、

乙双方均应对本次转让事宜及涉及的一切内容予以保密;甲方应对乙方办理变更登记提供必

要协作与配合;甲方应于本协议签订之日起，将其在公司的拥有的股权、客户及供应商名单、

技术档案，业务资料等交付给乙方;自股权变更登记手续办理完毕之日起，甲方不再享有公

司任何权利;甲方承诺作为公司股东及/或职员期间所获得的公司任何专有资讯(包括但不限

于财务状况、客户资源及业务渠道等等)承担严格的保密责任，不会以任何方式提供给任何

第三方占有或使用，亦不会用于自营业务.

6、建议在《股权转让合同书》中添加违约责任的约定。以下规范性用语可供参考:本

协议正式签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应

当负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失;任何一方违约时，守约方有权要

求违约方继续履行本协议。

7、建议在《股权转让合同书》中添加变更及解除条款规定。以下规范性用语可供参考:

本协议的变更，必须经双方共同协商，并订立书面变更协议。如协商不能达成一致，本协议

继续有效。双方一致同意终止本协议的履行时，须订立书面协议，经双方签字盖章后方可生

效。

四、声明

以上法律意见，仅供委托人参考。