第七章不完全竞争市场

第七章 第一节垄断市场

垄断市场指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。垄断市场的经济效率被认为是最

低的。

一、垄断市场的特点及其形成原因

（一）垄断市场的条件

垄断市场的条件主要有以下三点：

1. 市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。

2. 该厂商生产和销售的商品无相近的替代品。

3. 其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。

（二）形成垄断的原因

形成垄断的原因主要有以下几种：

1. 独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。例如：南

非的钻石公司德比尔控制了世界钻石生产的80%左右。虽然这家企业的市场份额

并不是100%，但它也已大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。

2. 独家厂商拥有生产某种商品的专利权。例如：如果你有自己的一台个人电脑，也许这台

电脑用了美国微软公司的视窗软件。微软公司在许多年前第一次设计出视窗软件时，申请并

得到了政府给予的版权。因此，如果一个人要想购买视窗软件，他除了支付给微软公司对这

种产品收取的将近100美元之外别无选择。可以说微软公司在视窗软件市场具有垄断地位。

3. 政府特许。常见于与国计民生关系密切的公用事业，例如供电供水部门、

邮电部门、铁路运输部门。

4. 自然垄断。某些行业的生产的规模效益需要在一个很大的产量范围和相

应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分体现，以至于只有在整个行

业的产量都由一个企业生产时才有可能达到该生产规模。而且，只要发挥该企业

在该生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对产品的需求。行业内总会有

某个厂商最先达到该生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。例如资本密

集型工业。

二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

（一）垄断厂商的需求曲线

由于市场上只有一个厂商，垄断厂商的需求曲线就是市场的需求曲线，是一

条向右下方倾斜的曲线。假定商品市场的销售量等于市场的需求量，垄断厂商向

右下方倾斜的需求曲线表示垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格，即减

少销售量来抬高市场价格，增加销售量来压低市场价格。

（二）垄断厂商的收益曲线

厂商的平均收益AR曲线与需求曲线d重叠，是同一条向右下方倾斜的曲线，

表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品价格。

厂商的总收益TR曲线是先上升，达极大值点再下降。这是因为在每一个销

售量上的MR值是相应的TR曲线的斜率。

厂商的边际收益MR曲线向右下方倾斜，且位于平均收益AR曲线的左下方，

表示在每一个销售量上厂商的边际收益都小于平均收益。当厂商的需求曲线d

是直线型，MR曲线也呈向右下方倾斜的直线型，d曲线和MR曲线在纵轴上的

截距相等，MR曲线平分由纵轴到需求曲线d之间的任何一条水平线。

（三）边际收益、价格和需求价格弹性三者的关系

假定反需求函数为 P＝P(Q),则有：

TR（Q）＝P(Q)Q

dTR(Q)dPdPQ

PQP(1)

MR(Q)＝

dQdQdQP

由于

e

d

dQP

dPQ

即

MRP(1)

1

e

d

假定商品市场的销售量等于市场的需求量，则可以得出以下结论：

当e＞1, 可得MR＞0, 说明厂商的总收益TR与商品的销售量成同方向变动。

d

当e＜1, 可得MR＜0, 说明厂商的总收益TR与商品的销售量成反方向变动。

d

当e＝1, 可得MR＝0, 说明厂商的总收益TR达极大值点，且TR不受商品的销售量变

d

化的影响。

三、垄断厂商（垄断市场）的短期均衡

垄断厂商的短期均衡分析与完全竞争厂商的短期均衡分析相同。垄断厂商短

期均衡条件为：MR＝SMC。垄断厂商在短期均衡点上可以获得最大利润，利润

为零和亏损最小。

四、垄断厂商（垄断行业）的供给曲线

在垄断市场条件下，不存在具有规律性的厂商和行业的短期供给曲线。

解释：垄断厂商是通过对产量和价格的同时调整来实现MR＝SMC的均衡条件，而且，

P总是大于MR的。随着厂商所面临的向右下方倾斜的需求曲线的位置移动，厂商的价

格和产量之间不再必然存在如同完全竞争条件下的一一对应关系，而是有可能出现一个

价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同的价格水平。如下图

所示，在图（a）中，同一个价格P对应两个不同的产量Q和Q；在图（b）中，同一

112

个产量Q对应两个不同的价格P和P。

112

注意：

该结论适用于不完全竞争市场条件下的厂商。凡是在或多或少

的程度上带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，凡是在单个厂商对市场价

格有一定的控制力量，相应地，单个厂商的需求曲线向右下方倾斜，则不存在规

律性的厂商和行业的短期供给曲线。

五、垄断厂商（垄断市场）的长期均衡

垄断厂商长期均衡条件为：MR＝LMC＝SMC。垄断厂商在长期均衡点上一

定获得利润。

解释：由于其他厂商无法进入该行业，垄断厂商可以维持垄断利润，并通过

对生产规模的调整，限制产量提高价格，从而获得更大的垄断利润。

如下图所示，在垄断厂商的MR＝LMC长期均衡产量上，代表最优生产规

模的SAC曲线和LAC曲线相切，相应的SMC曲线、LMC曲线和MR曲线相交

于一点。

例：“专利期限问题”

专利是提供给发明者在一定期限内从他们发明中受益的权利。提供专利保护

的目的是鼓励创新。如果没有专利保护，任何发明可被人随意仿制，就很少有人

愿意进行研究与开发投资。

专利有个期限问题。在专利期限内，专利持有者对所发明的技术有垄断权。

专利期限终止，可以被自由使用。显然，专利期限越长，发明者从其发明中取得

的收益就越大，这就有利于鼓励发明者的积极性。但是，垄断造成了低效率，专

利期限越长，所允许的垄断时间就越长，效率损失就越多。这样较长的专利期限

好处是鼓励创新，成本是允许垄断。因此，专利期限的设置应在两方面进行权衡。

在美国，一般专利期限为17年。

第二节 垄断竞争市场

垄断竞争市场是指一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品的

市场组织。垄断竞争市场偏重于竞争。垄断竞争市场理论由美国哈佛大学张伯伦

于20世纪30年代提出。

一、市场条件

具体地讲，垄断竞争市场的条件主要有以下三点：

1. 产品差别。这是垄断竞争市场最基本的特征。

在完全竞争和垄断市场条件下，行业是指生产同一种无差别的产品的厂商的

总和。在垄断竞争市场，产品差别这一重要特点使得上述意义上的行业不存在，

代之的是生产集团的概念。市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和

称为生产集团。例如，汽车加油站集团、快餐店集团等。

在生产集团中有大量企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此是非常接近

的替代品。产品差别不仅指同一种产品在质量、构造、外观、销售服务条件等方

面的差别，还包括商标、广告等方面的差别，以及以消费者的想象为基础的虚构

的差别。

例 ：“平成酒”

1989年1月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁继位，改年号为“平成”。

一家酒商灵机一动，于明仁继位的第二天推出“平成酒”。日本消费者一见酒名，

立即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量1008瓶，更煽动了消费者的购买欲。尽管

酒价昂贵，每瓶2500多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。其实，该酒

原名“多满多漫”，是用米酿成， 十分寻常。而名称一变，却立刻身价百倍。

在垄断竞争市场，一方面，由于市场上的每种产品之间存在着差别，或者说，

每种带有自身特点的产品是唯一的，每个厂商对自己的产品的价格都具有一定的

垄断力量，从而使得市场中带有垄断的因素，产品差别越大，厂商的垄断程度就

越高。另一方面，由于有差别的产品彼此是非常接近的替代品，或者说，每种产

品都会遇到大量的其他相似产品的竞争，从而使得市场中又具有竞争的因素。

例：“书的市场”

一方面，书的市场看来是极富竞争性的。当你观察书店的书架时，你发现了

许多吸引你的作者和书籍。这个市场上的买者都有可供选择的成千上万种竞争的

产品。而且，因为任何一个人都可以通过写作和出版一本书而进入这个行业，所

以经营书并不十分有利。对高收入的小说家来说，总有数以百计的人在争夺这一

地位。另一方面，书的市场看来是极有垄断性。因为每本书都是独一无二的，出

版商在某种程度上可以选择所收取的价格。这个市场上的卖者是价格决定者，而

不是价格接受者。而且实际上，书的价格大大超过了书的边际成本。例如，一本

典型的精装本小说的价格是25美元左右，而多印一本小说的成本低于5美元。

2. 厂商众多。一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为

自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到

竞争对手的任何报复措施的影响。

3. 进出容易。厂商的生产规模比较小，因而进入和退出一个生产集团比较

容易。

此外，在垄断竞争市场模型中，假定生产集团中的所有厂商都具有相同的成

本曲线和需求曲线，并以代表性厂商进行分析。

二、垄断竞争厂商的需求曲线

（一）垄断竞争厂商的需求曲线

垄断竞争厂商的需求曲线向右下方倾斜（垄断因素所致），且具有较大弹性

（竞争因素所致）。具体地讲，垄断竞争厂商所面临的需求曲线有两种，通常被

区分为d需求曲线和D需求曲线。

d需求曲线是一条平缓向右下方倾斜的曲线，表示在垄断竞争生产集团中的

某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价

格和销售量之间的关系。即单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量。

D需求曲线是一条陡峭向右下方倾斜的曲线，表示在垄断竞争生产集团中的

某个厂商改变产品价格，而且集团中的其他所有厂商也使产品价格发生相同变化

时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。即每个垄断竞争厂商在每一市场价

格水平实际面临的市场需求量。

（二）d需求曲线和D需求曲线的关系

1．当垄断竞争生产集团中的所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化

会使得单个垄断竞争厂商的d需求曲线的位置沿着D需求曲线上下平移。如果市场价格下

跌，则d需求曲线沿着D需求曲线向下平移；如果市场价格上升，则d需求曲线沿着D需

求曲线向上平移。

2．d需求曲线和D需求曲线相交表示垄断竞争市场的供求相等。

3．d需求曲线的弹性大于D需求曲线。

三、垄断竞争厂商的短期均衡

垄断竞争厂商的短期均衡条件为：MR＝SMC。在短期均衡的产量上，必定

存在d曲线和D曲线相交，表示市场上的供求相等；垄断竞争厂商在短期均衡

点上可以盈利最大、利润为零和亏损最小。

在短期内，垄断竞争厂商是在现有生产规模下通过对产量和价格的同时调

整，来实现MR＝SMC的均衡条件。如下图所示，d需求曲线和D需求曲线相

交点H上的产量和价格，正好是MR＝SMC时的均衡点E所要求的产量和价

格。此时，厂商实现了短期均衡，并获得了利润（由于均衡价格大于SAC），

利润量相当于阴影部分的面积。

四、垄断竞争厂商的长期均衡

垄断竞争厂商的长期均衡条件为：MR＝LMC＝SMC，AR＝LAC＝SAC。

在长期均衡的产量上，垄断竞争厂商的利润为零，且存在一个d需求曲线和D

需求曲线的交点。这是由于其他厂商进入相对容易，故垄断竞争厂商的垄断利润

很容易消失所致。

在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出生产集

团。如下图所示，在代表性厂商的长期均衡产量上，SAC曲线和SMC曲线表

示生产产量的最优生产规模；MR曲线、LMC曲线和SMC曲线相交于均衡点

E，即有MR＝LMC＝SMC；d需求曲线与LAC曲线相切于LAC曲线与SAC曲

线的切点J，即有AR＝LAC＝SAC，厂商的超额利润为零；d需求曲线和D需

求曲线也相交于J点，即表示市场上的供求相等。

五、理想产量与多余生产能力

理想产量指完全竞争企业在长期均衡点（长期平均成本最低点）上的产量。

多余生产能力指实际产量与理想产量之间的差额。

垄断竞争厂商的多余生产能力可以分为两部分：一是企业没有充分地利用现

有的生产设备；二是企业没有更多地使用社会资源，以扩大生产规模。

解释：一是多余生产能力代表由于想得到产品的多样化而付出的代价。由于

存在着以产品差别为基础的价格竞争，企业可以在一定程度上通过改变自己产品

的销售量来影响商品价格，即企业的需求曲线是向右下方倾斜的，则企业在长期

均衡点上必然存在着多余生产能力；二是多余生产能力表明垄断竞争生产集团内

的厂商数量过多，例如交通要道上过分密集的小吃店和汽车加油店。因此，厂商

的数量应该减少，单个厂商的生产规模应该扩大，生产的平均总成本也会由此而

下降。

分析：

垄断竞争时，不但产品价格高于最低平均成本、产量低于最低

平均成本所对应的产量，而且厂商为了形成产品差别，在提高产品质量、进行广

告促销等方面有着额外支出，使产品成本上升，造成资源的浪费。但有的经济学

家认为，垄断竞争中存在的产品差别可以满足消费者多方面的需要，有助于增进

消费者的福利。在非价格竞争中，厂商必须不断开展技术创新、提高产品质量、

改进服务方式，也有利于增进消费者的福利。在这一点上，完全竞争市场就相形

见绌了。在完全竞争市场上，产品价格虽然低廉，但同类产品都是清一色，无法

适应消费 者需求的多层次性。而且，厂商在创新上也缺少动力。

第三节 寡头垄断市场

寡头市场又称为寡头垄断市场，是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生

产和销售的市场组织。寡头市场偏重于垄断。

一、市场特征及其分类

（一）市场条件

西方国家中不少行业都表现出寡头垄断的特点，例如美国的汽车业、电气设备业

等都被几家企业所控制。

寡头市场的成因和垄断市场很相似，只是在程度上有所差别。一是由于市场

规模较小，只能容纳下几家厂商。例如，在一个小城市中，通常只有几家银行、

几家电影院等。二是由于规模经济。在使用综合生产线和大型机械的资本密集型

工业中，工厂的适度规模是很大的，只有少数几家厂商才能达到这个标准，使自

己的平均成本下降到最低状态。因此，新厂商很难进入。三是由于长期进入的障

碍。建立一个企业需要有雄厚资本实力，再加上既有企业对资源渠道的占有，使

得新厂商很难进入。

寡头市场的条件主要有：第一、厂商很少，并且相互依存。这是寡头市场最

基本的特征。第二、厂商进入和退出困难。

（二）分类

寡头行业可以按照不同方式分类：按产品特征，分为纯粹寡头和差别寡头。

按厂商行动方式，分为存在勾结和独立行动。

二、古诺模型（双头模型）

古诺模型属于独立行动条件下的寡头厂商模型。它是早期的寡头模型，由法

国经济学家古诺于1838年提出。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。

它是一个只有两个寡头厂商的简单模型，故也被称为“双头模型”。 古诺模型

分析的是两个寡头厂商平均瓜分市场的情况。其结论可以推广到三个及以上的寡

头厂商的情况中去。

古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头厂商的情况。其假

定是：市场上只有A、B两个厂商生产和销售相同的产品，他们的生产成本为零；

他们共同面临的市场的需求曲线是线性的，A、B两个厂商都准确地了解市场的

需求曲线；A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己

带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已确定

的产量。

古诺模型的价格和产量的决定如图所示：

D曲线为两个厂商共同面临的线性的市场需求曲线。由于生产成本为零，无

成本曲线。在第一轮，A厂商首先进入市场。由于生产成本为零，厂商的收益就

等于利润。A厂商面临D市场需求曲线，将产量定为市场总容量的1/2，即产量

为，将价格定为OP，从而实现了最大利润，利润量相等于矩形

OQOQ

1

1

1

2

OPFQ的面积（该矩形是直角三角形中面积最大的内接矩形）。然后，B

11

OPQ

厂商进入市场。B厂商准确地知道A厂商在本轮留给自己的市场容量为

1

OQQQ

，B厂商也按相同的方式行动，生产他所面临的市场容量的1/2，即

2

1

产量为，市场价格下降为OP，从而实现了最大利润，利润量相等

QQOQ

12

2

4

1

于矩形QHGQ的面积。A厂商的利润因价格的下降而减少为矩形OPHQ的面

1221

3

积。在第二轮，A厂商准确地知道B厂商在本轮留给自己的市场容量为，

OQ

4

3

将产量定为自己所面临的市场容量的1/2，即产量为。然后，B厂商再进入

OQ

8

5

市场。A厂商在本轮留给B厂商的市场容量为，B厂商将产量定为自己所

OQ

8

5

面临的市场容量的1/2，即产量为。依此类推，最后，A厂商的均衡产量

OQ

16

1111

为：；B厂商的均衡产量为：

OQ()OQ

28323

1111112

OQ()OQOQOQOQ

；行业的均衡总产量为：。

416643333

推广结论：每个厂商的均衡产量为，行业的均衡总产量为，

QQ

其中为市场总容量，m为厂商数量。

Q

1m

m1m1

三、斯威齐模型（弯折的需求曲线模型）

该模型也属于独立行动条件下的寡头厂商模型。由美国经济学家斯威齐于

1939年提出。用来解释一些寡头市场上的价格刚性现象。美国钢铁产业曾有过

典型实例：在需求和成本都有较大变动的情况下，在1901～1916年，铁轨的价

格一直保持在$28/吨；在1922～1933年,一直保持在$43/吨。这说明寡占行业的

价格往往在一段时间内保持稳定。

该模型的基本假设条件是“跟跌不跟涨”：如果一个寡头厂商提高价格，行

业中的其他寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量

减少很多；如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商会将价格下降到

相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限

的。

推导如图所示：

dd需求曲线表示该寡头厂商变动价格而其他寡头厂商保持价格不变时的该

寡头厂商的需求状况，DD需求曲线表示行业内所有寡头厂商都以相同方式改变

价格时的该寡头厂商的需求状况。假定初始市场价格为dd需求曲线和DD需求

曲线的交点B所决定的，根据该模型的基本假设条件，该寡头厂商由B点出

P

发，提价所面临的需求曲线是dd需求曲线上的dB段，降价所面临的需求曲线

是DD需求曲线上的BD段，则这两段共同构成的该寡头厂商的需求曲线是dBD。

这条弯折的需求曲线表示该寡头厂商从B点（折点）出发，在各个价格水平所

面临的市场需求量。由弯折的需求曲线可得到间断的边际收益曲线。与需求曲线

dB段所对应的边际收益曲线为MR，与需求曲线BD段所对应的边际收益曲线

d

为MR，则这两段共同构成了该寡头厂商的间断的边际收益曲线，其间断部分

D

为垂直虚线FG。利用间断的边际收益曲线，则可以解释寡头市场上的价格刚性

现象。当SMC曲线上升为SMC曲线的位置，该寡头厂商仍将均衡价格和均衡

12

数量保持在和的水平。除非成本发生很大变化，如边际成本曲线上升为SMC

P

Q

3

的位置，才会影响均衡价格和均衡数量水平。

结论：只要边际成本曲线的位置变动不超出边际收益曲线的垂直间断范围，

寡头厂商的均衡价格和均衡数量不变。