事实劳动关系认定的法律依据和证据搜集

事实劳动关系认定的法律依据和证据搜集

事实劳动关系认定的法律依据和证据搜集

劳动合同既是确立劳动者和用人单位劳动关系，明确双

方权利义务的协议，也是对劳动法律法规项下双方的权益进行

合意化配置和保护的法定依据。然而在劳动人事实践中，很多

企业往往不乐于与员工订立书面劳动合同，甚至有的员工出于

各种考虑自己本身也不愿意订立书面劳动合同。然而，在劳动

法上，劳动者与用人单位双方建立劳动关系并不以订立书面劳

动合同为前提基础，而是以开始事实上的用工为判定标准。用

工可以是直接在企业从事实际劳动，也可以是到企业报到等间

接准备活动。事实劳动关系，是指无劳动契约或无有效之劳动

契约，而为劳务之给付，此种情形于劳动契约失效时最为常

见。事实劳动关系状态的结束有多种形式，比如双方补签劳动

合同，使得劳动合同覆盖整个事实劳动期间，明确期间权利义

务归属。

（一）事实劳动关系的法律责任

事实劳动关系是指用人单位与劳动者没有订立书面合

同，但双方实际履行了劳动权利义务而形成的劳动关系。其

认定要件有三个：一是用人单位和劳动者双方主体适格；二

是用人单位与劳动者之间存在管理和被管理的相互关系，三

是劳动者提供报酬性业务劳动。实践中，事实劳动关系分为

两种类型：一种是自始即无合同类，即劳动者与用人单位建

立劳动关系时即未签订书面劳动合同而形成的事实劳动关

系；二是合同到期未续签类，即劳动者与用人单位本来订立

有劳动合同，但该期劳动合同到期后未及时续签也为明确终

止而形成的事实劳动关系。前种类型的数量往往多于后者，

并且在遭遇劳动争议时企业更为被动，企业应当多加注意。

后种类型的情形在实践中也有不少，多数是由企业过失所导

致的，企业也应加以防范。

案例1：（事实劳动关系与劳务关系的判定）

李先生与北京某科技有限公司维持了三年的劳动关系，

但是一直没有签订劳动合同。在此期间，李先生的月薪是

8000/月，但是每月都扣发百分之二十作为风险抵押金。2007

年9月，李先生跳槽，并去北京市海淀区劳动争议仲裁委员

会提起仲裁，要求公司返还风险抵押金。公司在提交答辩状

期间对劳动仲裁的的管辖权提出异议，认为李先生与公司之

间的关系是劳务关系，双方所产生的纠纷是民事纠纷，应向

人民法院起诉，所以请求驳回李先生的仲裁申请，转由法院

判决处理。北京市海淀区劳动争议仲裁委员会经审查后，认

为尽管原告没有提交劳动合同，但提供了工资单等其他相关

证据证明劳动关系的存在，所以认定原告与被告之间的关系

是一种劳动关系，据此驳回了被告的管辖异议。

专家分析：

事实劳动关系本来是一种劳动关系，但是由于它没有书

面合同，所以劳动关系中的很多权利义务无法确定，这固然

对单位有很多好处，可同时对单位也有很多弊端。在具体的

劳动争议实践中，依据基本的举证规则，劳动关系是否存在

需要由劳动者来承担，不过相关法律法规规定则在某种程

度上减轻了劳动者的举证责任。只要劳动者提供了工资单、

工作服、工作证等能间接证明存在劳动关系的证据，劳动仲

裁则对劳动关系存在的主张予以支持。

关联法规：

一、用人单位招用劳动者未订立书面劳动合同，但同时

具备下列情形的，劳动关系成立。（一）用人单位和劳动者

符合法律、法规规定的主体资格；（二）用人单位依法制定

的各项劳动规章制度适用于劳动者，劳动者受用人单位的

劳动管理，从事用人单位安排的有报酬的劳动；（三）劳动者

提供的劳动是用人单位业务的组成部分。

二、用人单位未与劳动者签订劳动合同，认定双方存在

劳动关系时可参照下列凭证：（一）工资支付凭证或记录（职工

工资发放花名册）、缴纳各项社会保险费的记录；（二）用人单

位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证

件；（三）劳动者填写的用人单位招工招聘“登记表”、“报名

表”等招用记录；（四）考勤记录；（五）其他劳动者的证言等。

其中，（一）、（三）、（四）项的有关凭证由用人单位负举证责

任。

三、用人单位招用劳动者符合第一条规定的情形的，用

人单位应当与劳动者补签劳动合同，劳动合同期限由双方协

商确定。协商不一致的，任何一方均可提出终止劳动关系，

但对符合签订无固定期限劳动合同条件的劳动者，如果劳动

者提出订立无固定期限劳动合同，用人单位应当订立。

用人单位提出终止劳动关系的，应当按照劳动者在本单

位工作年限每满一年支付一个月工资的经济补偿金。

——《关于确立劳动关系有关事项的通知》（劳社部发

[2005]12号）

案例2：（上海某汽车公司清洁工阿姨要求补偿案）

2008年3月，上海某外资大型汽车公司决定清理一批

没有签订书面劳动合同的员工。其中赵阿姨是其中的一名临

时工，从2002年1月开始就一直在公司从事保洁工作。此

次公司人事部通知赵阿姨其工资结算至2008年3月底，并

从4月起其也不需要再到公司来上班了，双方解除此种非正

式的劳动关系。公司还告知，如果赵阿姨希望继续在公司工

作，则需要通过公司指定的劳务派遣公司来订立劳动合同，并

以派遣工的形式进入公司。赵阿姨认为不能这样简单地就了结

劳动关系，让6年多来的工作贡献化为虚有。经咨询相关法

律人士后，赵阿姨向汽车公司提出了四项主张：一是要

求公司终止实施劳动关系支付代通知金1个月的工资，二是

6个半月的工资，要求公司支付6年多来的经济补偿金共计

三是要求公司为其补缴6年来的全部社会保险，四是要求公司

支付2008年2月、3月两个月间没有订立书面劳动而导致的

双倍工资支付，即再支付2个月工资。

专家分析：

依据劳动合同法等相关法律法规的规定，赵阿姨的以上

几项请求都对应有法律上的依据。比如第一项请求，用人单

位终止事实劳动关系需要提前30天通知，不提前30天通知的则

需要另行支付1个月工资的代通知金；再如第二项请求，用人单

位终止事实劳动关系，需要支付相应工龄的经济补偿

金；至于第三项请求，本身就是企业的法定义务，自无问题；

关于第四项请求，则是依据劳动合同法的规定，建立劳动关

系但未订立书面劳动合同的，应当承担支付劳动者双倍工资

的惩罚。

关联法规：

第七条——用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳

动关系。

第十条——已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合

同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。用人

单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之

日起建立。

第十四条——用人单位自用工之日起满一年不与劳动

者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固

定期限劳动合同。

第八十二条用人单位自用工之日起超过一个月不满一

年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付

二倍的工资。——《劳动合同法》

实务指南：

在劳动合同法出台以前，很多企业选择不与劳动者签订

书面劳动合同可能有着各种原因：逃避缴纳社保、逃避工伤

责任、逃避经济补偿金责任等。这种情形严重侵犯了劳动者

的合法权益，所以劳动合同法重典治乱，对用人单位不订立

书面劳动合同规定了非常严苛的法律责任。从另外一个方面

讲，用人单位和劳动者之间的事实劳动关系究竟从何时开始

建立，即事实劳动关系的起始点如何确定，也非常重要。比

如，某员工被企业正式录用，手续已经办理完毕，但过了半

个月该员工仍在等单位通知报到上班。在此状态下，如果确

定办理录用手续为起始点，则双方已经形成事实劳动关系；

而如果确定用工之日为起始点，则双方尚未形成事实劳动关

系。依据劳动合同法第七条的规定，劳动关系的起始时间明

确为用工之日。

（二）事实劳动关系的风险预防

既然劳动合同法对事实劳动关系的形式瑕疵采取了极

为严苛的否定立场并规定了一系列不利于用人单位的法律责

任，那么作为企业而言，最正确最合理的应对方法就是设法

避免事实劳动关系的发生。以后在劳动人事管理实践中，企

业往往会格外注意地订立、续订和管理劳动合同。但可以预

计的是，很多时候非因用人单位本身的原因，却可能发生书

面劳动合同没有签订或签订不能的情形，而此时如果依法却

要承担相应的严苛法律责任，那么这对企业是非常不公平和

不合理的。

案例3：（员工本人不愿意订立书面合同处理）

2008年5月，江苏苏州某机械制造公司招用一批外地

员工。在入职后一周内，公司人事部安排这些新员工与公司

签订3年期书面劳动合同。大部分员工按照公司要求签订了

3年期书面劳动合同，但仍有部分员工不愿意与公司签订了

3年期的书面劳动合同，他们的理由是，签订了3年期劳动

合同限制了他们以后工作，所以他们希望不签订书面劳动

合同，以后想离职的时候可以随时离职。人事部经理告知这

些员工，他们在签订了3年期的劳动合同后，依然可以提前

30天行使单方解除权，对他们影响不大。倒是如果书面劳动

合同不能续签，公司却要承担向劳动者支付双倍工资的惩罚。

但是这些不签劳动合同的员工并不听取其意见，坚持不签书面

劳动合同。

专家分析：

在劳动合同法背景下，不签订书面劳动合同对企业成本

的影响较大。劳动合同法明确规定，用人单位自用工之日起

超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当

向劳动者每月支付二倍的工资。而这里并没有特别说明是企

业原因还是员工原因而不能签订书面劳动合同，所以即便是

员工主动表示不签订书面劳动合同的，企业也不一定要免除

双倍工资赔偿的责任。而在劳动人事管理实践中，因员工原

因不愿意签订书面劳动合同的情形也不在少数，所以企业应

当采取各种应对措施，务必要防患于未然。

案例4：（劳务派遣协议引致的事实劳动关系）

北京某电子系统公司与劳务派遣公司之间的劳务派遣协

议即将到期，将其一名通过劳务派遣公司派遣来的员工李某

退回劳务派遣公司，但李某主张自己与劳务派遣公司无任

何关系，而与该电子系统公司存在事实劳动关系，并进一步

要求电子系统公司支付五年工龄的经济补偿金及补缴欠缴的

社会保险费。电子系统公司后经查实，由于自己合作伙伴劳

务派遣公司管理上的不规范和严重缺失，导致五年来李某与

劳务派遣公司根本无任何劳动合同，未为李某缴纳任何社会

保险费，也几乎没有对李某采取管理行为，当然也没有任何

书面的证明双方建立劳动关系的证据。该电子系统公司以前

也曾多次要求该员工提交其与劳动派遣公司的劳动合同，李

某均借故推托，但一直没有引起电子系统公司的重视。李某

因此将电子系统公司告上仲裁庭。

专家分析：

劳务派遣作为一种新的用工方式，有着充分的便利性和

灵活性，也被许多企业广泛采用。依据劳动法上的基本原理，

劳务派遣建立的是一种三方关系，即派遣企业作为用人单位

与劳动者建立劳动关系，然后由派遣企业将劳动者派遣至实

际用工企业，实际用工企业与派遣劳动者之间建立的并非一

般劳动关系，而是一种用工关系。实际用工企业采取劳务派

遣的方式可以有效外包劳动人事管理服务，节省人力资源成

本，甚至可以转移或规避员工管理上的法律风险。但是，这

些受益都是建立在良好的劳务派遣业务秩序和优质派遣企

业基础上的，如果作为实际用工企业受托方的劳务派遣企业

存在管理上的缺失，很有可能导致派遣员工和实际用工单位

之间建立事实劳动关系，使实际用工企业遭受巨大的用工法

律风险，并且带来大量的员工补偿金等赔付损失。

实务指南：

事实劳动关系之所以被劳动合同法严格限制，主要原因

在于此前劳动合同书面化程度太低有关。其实，作为劳动合

同法下企业劳动人事管理而言，书面化和证据化将是企业劳

动合同管理的大方向。劳动者入职后不签订劳动合同或者企

业本身管理疏漏导致没有及时签订书面劳动合同，企业将面

临各种各样的法律风险，并承担惩罚性的较重法律责任。至

于预防和控制事实劳动关系的主要策略，主要在于以下几个

方面：

1、调整招聘流程。企业应当调整当前“先录用后签合同”

的做法，转变为“先签合同后录用”或“录用同时签合同”的方式。

其实，劳动合同的内容在双方招录过程中已经基本确定，将

这些约定书面化为劳动合同对双方并无实体上影响，也无手

续上的繁杂。

2、确定录用条件。对于各种因客观原因无法在录用时

签订劳动合同的员工，可以在劳动合同中明确约定，1个月

内不签订书面劳动合同的视为不符合录用条件，作为试用期

考核的重要依据。如果确属员工本人原因不愿意签订书面劳

动合同的，企业可以解除劳动关系。

3、规范劳务派遣。首先，企业应当选择运转规范的劳

务派遣企业；其次，要监督派遣企业的服务质量及履约情况，

监督其与派遣员工签订书面合同；再次，注意留存和审查与

派遣企业合作过程中产生的各种合同、约定和表单等内容。

通过上述行为，防止名义上的派遣用工关系转变为实质上的

事实劳动关系。

4、合同到期预警。劳动合同管理是企业劳动人事管理

中的重要一环，劳动合同到期终止或续签是劳动合同管理的

重要组成。建议企业在员工劳动合同到期有个预警机制，也

即固定时间或者员工到期前30天－40天作为预警时间，由专

人或办公系统自动提醒人事部处理。

5、合同到期顺延。企业也可以在与员工在劳动合同中

约定，本期劳动合同到期时，如无另外特别协商，劳动合同

自动顺延，顺延时间为本期劳动合同期限。这样处理的话，

可以防止万一人事部门出现疏漏，也不至于出于没有合同约

定的情形。

6、及时补签合同。如果事实劳动关系一旦形成，此时

最合理的补救方法就是及时补签合同。补签合同还应当注意

以下两点：一是补签劳动合同的合同期限应从实际用工之日

起算，这样与劳动合同法的规定一致，二是补签劳动合同的

内容应与事实劳动关系期间的劳动待遇一致，保证员工愿意

补签。