制度经济学试题集合

1.交易费用：科斯：“利用价格机制的本钱〞。阿罗：“经济制度操作

的本钱〞。诺思：“交易本钱是规定和实施构成交易根底的契约的本

钱。〞威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用〞。

2.外部性：外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场

交易中反映出来。外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者

负外部性

3.路径依赖：路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可

能的选择。路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、

不同国家开展的差异。

4.诺思悖论：没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总

比无国家〔即无政府状态〕好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和平安。而要确保秩序、公正和平

安，人们又必须把确定和保护“所有权〞的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，

国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接收了产权保护职能

并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供效劳所需的租金，更

有甚者还可能干脆剥夺私人产权。

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易〔双边〕治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来

保持或断绝交易关系，而是借助于第三方〔仲裁者〕来帮助解决争端和评价绩效。

6.制度耦合：指的是制度构造内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来

鼓励及约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度构造内的各项制度安排之间不存在构造性矛盾，没有

互相冲突和抵抗的局部，从而能最大限度地发挥现有制度构造的整体功能。

5.囚徒困境：两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也

是困难的

新制度经济学家是从制度本钱及制度收益的比照来解释制度效率。制度本钱包括制度变革过程中的界定、

设计、组织等本钱和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益那么指制度通过降低交易本钱、

减少外部性和不确定性等给经济人提供的鼓励及约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定

制度所提供的效劳或实现的功能为既定，那么选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度

选择的费用为给定，那么能够提供更多效劳或实现更多功能的制度是更有效的制度。

1.何谓人力资本产权交易？其保障机制有哪些

人力资本交易就是通过人力资本的转让而实现的人力资本产权权利束的分解和转让。在现实的人力资本交

易中，人力资本载体交易的只是其人力资本产权的局部权利，即使用权，支配权等，而不会将所有权进展

交易，因为这样容易导致被他人完全控制。

人力资本产权交易的保障机制:契约保障;法律保障;社会保障

1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？

现代公司面临的问题是代理问题及代理本钱。1’

减少代理问题和代理本钱有两条途径或思路：即鼓励和约束。对公司经理代理问题的“约束〞思路，即“公

司治理〞。1’

公司治理构造，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理本钱的一系列组织机构、制度安排和

客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部构造；

另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部构造。2’

加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股

东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、

及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’

公司治理的外部构造包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市

场、社会舆论监视和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监视。外部治理构造是内部治理构造的补

充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’

2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？

威廉姆森主要是从人的因素、及特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易本钱的

决定因素的。1’

现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人〞，而是“契约人〞。“契约人〞的行为特征不

同于“经济人〞的理性行为，而具体表现为有限理性和时机主义行为。正是“契约人〞的有限理性和时机主

义行为导致了交易本钱的产生。3’

2．及特定交易有关的因素

威廉姆森通过对及特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度〔资产专用性、不确定性和交易频率〕

对这个问题进展了解释。不同的维度及交易本钱有关，三者中，资产专用性最重要最独特。3’

3．交易的市场环境因素

交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开场时有大量的供给商参加竞标的条件，并不意味着此

后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者效劳是否受到专用性人力或物质资产

投资的支持。3’

3.科斯定理有何意义？

1、理论意义

科斯定理的理论意义在于，它深刻地提醒了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率

产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经

济学的快速开展起到了巨大的推动作用。3’

2、实践意义

科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。

科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们

在交往中的交易费用，到达最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革

者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中

具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。4’

3、方法论意义

进展经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决

问题的答案。3’

4.新制度经济学的研究方法是什么？

新制度经济学的经历、历史和制度分析具体方法

反设事实，即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件及事实相反，

经济将会如何开展？5’

经历和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于

制度变革理论知识的惟一方法。5’

5.影响制度变迁需求的因素有哪些？

1、要素和产品相对价格的长期变动2、技术进步3、市场规模4、其它制度安排的变迁5、偏好的变化

6、偶然事件

1.正式制度和非正式制度有何区别？

1、表现形式不同。正式制度都具有明确的存在形式和表现形式。如正式、标准、具体的文本来确定并借助

于正式的机构来保障和实施。而非正式制度的规那么是无形的，并且一般也没有形成文字，存在于人们风

俗习惯和内心信念之中。以口传、舆论的方式相互传递，沿袭下来，渗透到社会生活的方方面面并发挥作

用。2、实现机制不同。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度那么主要取决于社会成员相互作用

和他们对某种团体习惯的自发遵从。3、可移植性不同。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度

较之非正式制度那么具有较大的可流动性、可移植性。4、变革的速度不同。正式制度可以在短时间内形成、

变更或废止〔所谓朝令夕改〕。非正式制度一旦形成比拟稳定，其改变较之正式制度来说也要困难得多，是

一个缓慢、渐近的过程。5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到体的一致同意。非正式制度的

改变只是由个人完成，无需也不可能由体行动完成

2.产权的属性有哪些？

不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡

性和清晰性，共有产权那么不具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性。

3.制度效率递减规律的内容是什么？

任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步开展和进

步，制度必须做出相应的变化和调整。否那么，制度的效率必然会降低。

4.简述科斯定理的含义？

产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零，“最终的结果〔产值最大化〕是不受法律状况的

影响的，〞“一旦考虑进交易费用，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。〞

5.制度的核心功能和具体功能？

制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供鼓励及约束。作为经济人的主体要得到鼓励及约束，可从

两方面进展，一是降低他进展经济活动的本钱，二是提高他进展经济活动的收益。制度的核心功能的

发挥是通过下面的具体功能实现的。①通过抑制人的时机主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定

性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供鼓励及约束的作用。②通过降低不确定性进而降

低交易费用，起到提供鼓励及约束的作用。③通过直接降低交易费用，到达给经济人鼓励及约束的作用。

④通过外部性内部化起到鼓励及约束的作用。

4.不完全契约及其原因是什么？

在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确

地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能

为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执

行起来也可能本钱太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全

契约。

1.有限理性。由于人的有限理性及外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把及契约相关的全部信

息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。

2.交易费用。在交易费用为正的情况下，局部契约可能因交易费用过高而无法达成。在这种情况下，选择

长期契约可以防止一系列短期契约带来的附加费用。

3.非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为及无法验证的信息可以设计较好的契约来减少

信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。

3.语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，而不能对它们进展完全准确地描述。这就意味

着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。

5.什么是制度供给过剩？其原因是什么？

制度供给过剩是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是成心供给或维持一些过时的、

低效的制度。制度供给过剩也有短期和长期之分。一般商品出现长期供给过剩常及政府的价格控制有关。

制度的长期供给过剩及政府的干预、管制也有密切的关系。政府过多的干预、管制会导致寻租及设租活动。

这就难以防止制度的长期供给过剩。

原因

首先，一些行业或部门的企业的寻租活动会导致过多的政府管制，进而导致过多的低效制度的长期供给。

其次，制度的长期供给过剩还及政府官员的设租行为有关。在存在设租活动的情况下，政府官员会从自身

利益出发增加一些低效的制度或者使一些本来合理的制度变形变质，造成制度的长期供给过剩。

论述题〔每题25分，计50分〕

(一)“囚犯困境〞模型及其制度的起源

1、模型讲解“囚犯困境〞是现代博弈论〔GameTheory〕的一个经典模型。1950年戈登·图洛克定义了一个“囚

犯难题〞(PrisonersDilemma)。从“囚犯困境〞模型可以透视人类合作中的诸多问题。在“囚犯困境〞模型中，

当每个囚犯都自私地行事时(不合作)，方框D是均衡状态。撇开“囚犯困境〞模型的性质不谈，我们可以从

这个模型中归纳、抽象出人类社会运行的一个根本原那么，“囚犯困境〞实质上对亚当·斯密的看不见的手

可以把个人的自私自利转化为某种社会最大福利的论断提出了质疑。在新制度经济学看来，个人效用函数

里，既有利己主义，也有利他主义。人们倾向于哪种“主义〞，主要受制度因素的影响。2、个人理性及集

体理性的冲突是制度起源(或制度安排)的重要原因博弈论研究的是在存在相互外部经济条件下的个人选择

问题。在囚犯困境的博弈案例中，个人效用函数不仅依赖于他自己的选择而且依赖于他人的选择；个人的

最优选择是其他人选择的函数。传统微观经济学在分析个人决策时，个人的最优选择只是价格和收入的函

数，而不是其他人选择的函数。他既不考虑自己的选择对别人选择的影响，也不考虑别人选择对自己选择

的影响。博弈论实质上就是要研究人及人之间的关系问题，如合作、竞争等问题。在这方面，他们及新制

度经济“殊途同归〞。

(二)科斯制度起源理论：交易费用

交易费用是科斯制度起源理论的核心范畴。科斯的?企业的性质?和?社会本钱问题?，这两篇经典论文都及

解释制度起源有关。科斯制度起源理论提醒了交易费用及制度形成的内在联系。交易费用的存在必然导致

制度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用。没有制度约束，斯密看不见的手的作用带来的可能不是

繁荣，而是社会经济生活的混乱。制度和现存技术水平决定了交易和转移本钱，二者之和等于生产本钱。

我们可以从三个层次来理解科斯的制度起源——“制度选择思想〞。1、“科斯中性定理〞：如果交易费用为

零，不管初始权利如何配置，自由交易都会到达资源的最优利用状态。(乔治·斯蒂格勒语)。科斯中性定理

说明，在交易费用为零时，任何一种制度安排(科斯的文章中讲的是法律规那么，这可以看作是一种制度安

排的特例)只对财富或收入的分配有影响，而对产出的构成，亦即对资源配置没有影响，有效率的结果总可

以通过无代价的市场谈判到达。2、“科斯定理〞：在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面

起着极为重要的作用。科斯定理那么说明，在交易费用大于零时，制度安排不仅对分配有影响，而且对资

源配置，及其对产出的构成有影响。因为在某些制度安排下会产生较高的交易费用，从而使有效益的结果

不能出现。3、“制度选择思想〞：在不同的经济、法律环境下，外在性问题存在不同的最正确解决方法，

即需要我们在几种制度安排中间进展选择。在科斯看来，选择的依据是两个层次上的比拟：〔1〕不同的、

可供选择的制度类型的交易费用比拟；〔2〕制度变迁、操作的本钱及其带来的收益的比拟。结论：科斯的

奉献在于将制度因素纳入了经济分析。既然交易费用是一不为零的正数，且为数甚巨，那么它也是节约的

对象，制度的一个主要功能就是实现这一节约，这就是制度的效率性质，而不仅仅具有收入和财富分配的

作用。由此得出了制度存在的理由，制度选择的标准和制度演进以及创新的动因，从而使一个具有操作性

和实证性的制度分析理论的建立成为可能。

(三)、诺思制度起源理论。1、人类的两种交换形式及制度的关系〔1〕简单的交换形式。〔2〕非个人交换

形式的特征使制度成为必要。新制度经济学的分析说明，制度的出现一定会使专业化程度的每一步提高所

节约的生产费用，正好大于或等于由此所引起的交易费用的增加2、制度是人们为防止时机主义而缔结的

契约.诺思从人的自利性和认知能力的有限性根本行为特征和假设出发，分析了制度的起源。他认为由于人

总是要追求自身效用的最大化,同时由于认知能力有限又总是处在信息不完全和不对称的环境中,于是在交

易中就会发生欺诈、偷懒、搭便车等时机主义行为,从而使人及人之间发生利益冲突和磨擦,增加交易费用和

交易后果的不确定性,最终损害自己的福利,而制度就是人们为防止时机主义而缔结的契约。这是制度起源的

一种契约论讲解。一贯倡导新古典主义的诺斯,希望通过这种解释,将一向作为新古典的经济分析的外在前提

的制度,“内生化〞到以自利个人的本钱—收益为根本范式的新古典分析框架中来。

(四)、奥尔森和布坎南的利益集团及制度起源理论。在奥尔森看来,制度的起源应该从利益集团的斗争中去

寻。奥尔森认为，在经济学乃至整个社会科学中，实际上存在着两个根本“定律〞。所谓“第一定律〞是

指：在某种情况下，当个人仅仅考虑自身利益时，集体的理性结果会自动地产生。而所谓的“第二定律〞那

么是指：在某种情况下，第一定律是会失效的，即不管个人如何精明地追逐自己的利益，社会理性的结果

也不会自发地出现，此时此刻只有借助适当的制度安排，才能求得有效的集体结果。由此可以说，个人理

性和集体理性的冲突是制度起源的重要原因。布坎南间接地解释了制度的起源。在他看来,作为个体的当事

人面对复杂的环境,存在信息缺乏的约束,这表现在两个方面:一是当事人缺乏一定的认识能力；二是当事人

没有必要获取太多的信息。布坎南认为,获得社会成员一致同意的规那么就是具有普适性的,这样,制度起源

问题转换为制度的公共选择问题。

(五)、财产制度的起源。在制度集合体中，财产制度又是最根本的制度。许多制度都是财产制度的派生物

或者是为财产制度效劳的。因此，我们有必要专门探讨一下财产制度的起源

2试述正式制度及非正式制度的关系

正式制度和非正式制度之间只有量的差异，而无本质的不同。我们要深入的研究和把握正式制度和非正式

制度,就应该弄清楚非正式制度及正式制度的各自特点及其相互关系。

1、两者的区别

〔1〕表现形式不同。非正式制度规那么是无形的,它一般没有正式地形诸文字,制成条文,也不需要正式的组

织机构来实施,它存在于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中,以舆论、口喻的方式相互传递,世代承传。

正式制度都有其相应明确的具体存在和表现形式,它通过正式、标准、具体的文本来确定,并借助于正式的组

织机构来实施或保障。这种具体有形的存在方式是正式制度的正规性、严格性的必要保障。

〔2〕实施机制不同。非正式的制度是内在的心理约束,不是依靠外界的压力,而是依靠内心的自省和自觉。

及此相反,正式的制度具有外在的强制约束机制,凡生活在一定的组织机构内,其行为都受到某种正式制度规

那么的约束,不管你愿意及否,都必须遵守和执行这种行为规那么,否那么就可能招致组织纪律或国家法律的

制裁,为自己的违规行为付出代价。

〔3〕实施本钱不同。由于非正式制度的实行其实施几乎不要花费多大的社会本钱。而正式制度的制定和执

行是一个公共选择的过程,不仅需要建立一套专门的组织机构,而且需要通过一定的工作程序,其间不乏讨价

还价和营私寻租等等活动,这些都要消耗一定的社会资源,因而其运行本钱较高。

〔4〕形成和演变的过程不同。非正式制度的建立和形成需要较长的时间,有的甚至是长期历史开展的产物,

而一旦形成就具有较大的稳定性,其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。正式制度可以在一夜之

间发生变化,而非正式制度的改变却是一个相当长期的过程。

〔5〕制度的可移植性不同。一些正式制度尤其是那些具有国际惯例性质的正式规那么是可以从一个国家移

植到另一个国家的。非正式约束(或非正式制度安排)由于内在着传统根本性和历史积淀,其可移植性就差得

多。一种非正式制度尤其是意识形态能否被移植,其本身的性质规定了它不仅取决于所移植国家的技术变迁

状况,而且更重要的取决于后者的文化遗产对移植对象的相容程度。由此可见,正式制度只有在社会认可,即

及非正式制度相容的情况下,才能发挥作用。

〔6〕知识表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识,它一般不能被

明确表达,也不能通过编码化的知识进展传递,只能通过传递双方的共同理解和信任在实践中获得。而正式制

度的建立和运行,其直接的依据和表现是编码化的显性知识,它可以通过语言或以符号形式进展表述、传递和

存储。

2、两者的联系

〔1〕二者是相互生成的。就制度起源看,是先有非正式的习俗习惯、伦理道德等制度,然后才在非正式制度

的根底上形成正式法律、政治制度的,非正式制度是正式制度产生的前提和根底,一定正式制度常常是依据一

定的价值观念、意识形态建立起来的。反之,一定的正式制度确立以后,必将约束人们的行为选择,并逐步形

成一种新的行为习惯和伦理观念,形成一种新的非正式制度。

〔2〕二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度作用的有效发挥,都离不开一定的非正式制度的

辅助作用。同时,任何正式制度安排都是有限的,只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充,才能形成

有效的社会约束体系。同样,非正式制度作用的有效发挥,也依赖于正式制度的支撑。特别是在涉及面广泛的

各种复杂经济关系和社会问题上,离开了正式制度的强制作用,非正式制度是软弱无力的。一个国家社会秩序

的维护是靠正式约束及非正式约束共同作用的结果,如果革命军事征服以后制定的正式规那么及过去的非

正式约束相悖,那么社会中的各利益集团将会运用各种方式和人们非正式约束的力量来阻扰正式规那么的

实施,结果必然是社会秩序混乱。

结论：正式制度及非正式制度作为社会制度体系的两个组成局部,是不可分割、相互依存、互为条件、相互

补充的。在研究和运用制度创新来促进社会经济开展的过程中,必须同时关注二者的作用,不可偏废。

3．论述企业的性质

威廉姆森认为，所谓治理构造，其实就是合同关系的完整性和可靠性在其中得以决定的组织框架。交易本

钱经济学的任务，就是将具有不同性质的交易分派给不同的治理构造，以使交易本钱到达最小化。换言之，

这也就是为不同的交易分别到及之最相适宜即使交易本钱最小化的组织形式。反过来，这也就是从节约

交易本钱的角度，来解释各种经济组织的性质和存在的理由、及其边界即作用的范围。因此，从上面开展

的理论中我们看到了它和企业理论的直接联系：企业对应于一体化的或者叫做统一的治理构造；企业是一

个法律实体，它控制一系列的资产，并用自己的名字完〔和其他企业或个人间的〕交易。

〔1〕企业形式的治理构造的特征。在威廉姆森看来，这里的一个重要特征是内部交易替代了外部交易。这

对于减少交易本钱，有明显的作用。

(2〕企业治理和市场治理的交易本钱差异：第一，市场更有鼓励，且能限制官僚性的扭曲；第二，市场能

聚集需求，从而实现范围和规模经济；第三，企业可动用特有的治理工具。将这两种本钱〔治理本钱和生

产本钱〕合到一起，就可以发现，资产专用性小时，市场采购具有规模和治理优势，相反，资产专用性大

时，企业组织就取得优势。

〔3〕企业治理构造的限制。企业治理可以节约交易本钱，但也会增加交易本钱。威廉姆森特别谈到了“高

能〞市场鼓励和“低能〞内部鼓励的差异。正是后者，限制企业成为唯一的治理形式。

4．交易费用范式的总体思路是什么？

交易费用范式的总体思路概述如下：

〔1〕交易是分析的根本单元；

〔2〕造成各交易存在本钱差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性〔量度资产能否被再配置〕；

〔3〕各种一般治理模式〔市场、混合型组织、私有机构、公有机构〕都是由一系列属性所界定的，每一模

式都表现为本钱、竞争力上的离散的构造性差异；

〔4〕每一种一般治理模式都适用不同的合同法；

〔5〕预测内容〔predictivecontent〕说明，交易〔其属性各不一样〕及治理构造〔其本钱及竞争力各不一

样〕的对应方式各不一样，但都主要是以交易本钱最小化为目标的；

〔6〕将制度环境〔政治法律制度、法律法规、习俗、标准；orth1991〕视为位移轨迹的参数，其变化将

导致治理本钱〔特别是比拟本钱〕的变化，可以提出额外的预测内容；

〔7〕无处不在的交易本钱经济学是对可行的备选方案所做的比拟制度分析，由此看来，假想的理想方案及

操作问题无关，对方案的无效率检验那么是一种补救和纠正〔remediableness

5．新制度经济学的方法论是什么？

新制度经济学在方法论上及主流经济学的比拟分析1、一样之处仍采用边际主义理论的一般方法:边际主义

2、及主流经济学的差异主要表现为

一是从抽象的世界到真实的世界。二是创立了产权／交易本钱理论并成为研究制度问题的新途径。三是由

于制度分析的目的，一些重要的变化被引入了正统的生产和交换理论中。

(1)方法论上的个人主义。

(2)效用最大化。新制度经济学所讲的约束条件比新古典经济学所讲的约束条件要丰富得多。

(3)有限理性。新制度经济学要研究真实的世界，就必须修正正统经济学对人的假设。任何合同都是有局限

性的，或不完全的。

(4)时机主义。用威廉姆森的话说，就是存在“欺诈性地追求自我利益〞(Self—seekingwithGuile)。由于把

时机主义者和非时机主义者在事前区分开来的本钱一般很高，完全合同肯定要失败。

〔5〕技术效率。新制度经济学认为，如果效率标准是生产发生在假想边界上，那么在现实世界中，所有的

生产选择肯定都是缺乏效率的。

(6)信息构造。新制度经济学的一个主要观点是，必须认识到交易本钱大于零这一事实。一旦假定交易本钱

为正，传统上作为数据的因素不再被认为是客观给定的了。

简述题〔每题10分，计30分〕

1.新制度经济学关于人的行为有那些假定？

(1)关于人的行为动机〔目标〕的假定(2)人的理性是有限的假定(3)人的时机主义倾向〔opportunism〕的假

定

2.如何评价康芒斯的交易观？

康芒斯的伟大奉献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易〞这个一般化的概念联系和归纳在

一起。

不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。把制度运作及交易联系在一起是康芒斯对经济

学开展的一个重大奉献。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、

社会学和心理学的方法。

3．交易费用存在的原因是什么？

〔一〕人的本性决定交费用的存在〔二〕人们行为的不确定性决定交易费用的存在〔三〕及个体间产权交

易有关的各种行为导致了交易费用的产生

4．产权有哪些特征？

〔一〕产权的完备性及残缺性

〔二〕产权的排他性及非排他性

〔三〕产权的明晰性及模糊性

〔四〕产权的实物性及价值

〔五〕产权的可分割性、可别离性及可转让性

〔六〕产权的延续性和稳定性

5．为什么低效率产权的出现总是和利益集团的存在相联系？

在利益集团中失利的往往是那些附属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因：一是获得有关可靠信息

的高额本钱；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额。

6．制度的本质如何？

制度具有以下本质：

1、制度及人的动机、行为有着内在的联系。新制度经济学家反复强调，新制度经济学应该从现实的组织体

制出发，同时也要从现实中的人出发。在新制度经济学看来，人理性地追求效用最大化是在一定的制约条

件下进展的。这些制约条件就是人们“创造〞或“创造〞的一系列规那么、标准等。如果没有制度的约束，

那么人人追求效用(或收入)最大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。

2、制度是一种“公共品〞。萨缪尔森把“公共品〞定义为，一个个人消费这些物品或效劳不会有损其他任何

人的消费。制度作为一种行为规那么，并不是针对某一个人的。或说，在人类历史上还没有一种制度是专

为某一个人制定的(即为某一个人的制度安排)。制度是一种公共规那么，这是就制度的最终状态来说的。

但制度在其形成过程中，可能开场并不是作为“公共品〞来生产的。

名词解释〔每个5分，总计20分〕

有限理性诺思的认识人的有限理性包括两方面含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获

得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知.

不完全信息信息搜寻不可能到达最正确状态，因为信息的价值不可能在获得它之前等到评估。信息还具有

不对称的特征.

时机主义所谓人的时机主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、本钱外化的逃避经济责任的行

为。

科斯定理假设交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易到达资源的最正确配置。

印度病所谓印度病就是政府这只手无所不在，事事都要经过政府官员左审右批。制度本钱高的极至就会患

上“印度病〞。

产权产权不是指人及物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的

行为关系。

外部性一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决

寻租个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。

私有产权将资源的使用及转让以及收入的享用权界定给了一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了

类似权利的物品相交换，他也可以通过自由合约将这些权利转让给其他人，他对这些权利的使用不应受到

限制。

共有产权在共同体内的每一成员都有权分享这些权利，它排除了国家和共同体外的成员对共同体的任何成

员行使这些权利的干扰。

正式制度正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排,包括政治规那么、经

济规那么和契约,以及由这一系列的规那么构成一种等级构造,从宪法到成文法和不成文法,到特殊的细那么,

最后到个别契约等,它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规那么和硬制度。

非正式制度非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观

念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规那么，是那些对人的行为的不成文的限制，是及法律等正

式制度相对的概念，诺斯常喜欢用非正式规那么来表述。

诱致性制度变迁需求诱致性制度变迁是来自于地方政府和微观主体对潜在利润的追求,改革主体来自于基

层,程序为自下上,

具有边际革命和增量调整性质

强制性制度变迁强制性制度变迁是国家在追求租金最大化和产出最大化目标下,通过政策法令实施的,它是

以政府为制度变迁的主体,程序是自上而下的激进性质的存量革命